Sprawdź swoje podejście do zarządzania ryzykiem compliance
Rozwiąż quiz i dowiedz się jakie jest Twoje podejście do radzenia sobie z ryzykiem braku zgodności
Odpowiedz na 5 krótkich pytań, aby ocenić swoje obecne podejście do radzenia sobie z ryzykiem braku zgodności.
Pytanie nr 1
Nieprzewidywalne otoczenie gospodarcze sprawia, że Twoja firma myśli o ograniczeniu zasobów.
Jednak Twój zespół ds. zgodności już teraz ma trudności z nadążaniem za rosnącą liczbą wymogów dotyczących compliance i używaniu istniejących rozwiązań do zarządzania zgodnością.
Jednak Twój zespół ds. zgodności już teraz ma trudności z nadążaniem za rosnącą liczbą wymogów dotyczących compliance i używaniu istniejących rozwiązań do zarządzania zgodnością.
Jakie kroki podejmujesz?
Jesteś tak wydajny, jak to tylko możliwe, jednocześnie starając się jak najlepiej wykorzystać istniejące rozwiązania w zakresie zgodności i procesy należytej staranności.
Rozważasz usprawnienie niektórych części obecnego złożonego procesu zgodności.
Przyjmujesz proaktywne podejście i ponownie analizujesz cały proces zgodności - od danych po automatyzację.
Pytanie nr 2
Twój zespół zmaga się z rozproszonymi danymi pochodzącymi z wielu różnych źródeł i długotrwałym procesem gromadzenia informacji.
Ponadto kwestionują aktualność i dokładność danych.
Ponadto kwestionują aktualność i dokładność danych.
Co im powiesz?
Zapewnisz zespół, że zrobił wszystko, co w jego mocy, biorąc pod uwagę braki w istniejących danych i zachęcisz ich do kontynuowania pracy.
Obiecujesz dokonać przeglądu aktualnych źródeł danych i zidentyfikować obszary wymagające poprawy.
Dziękujesz swojemu zespołowi za zwrócenie uwagi, że organizacja potrzebuje lepszego rozwiązania w zakresie danych, które zapewnia wszystkie niezbędne dane w jednym miejscu i szuka sposobów na spełnienie wymagań biznesowych.
Pytanie nr 3
Fałszywe pozytywne wyniki, innymi słowy błędy w procesach przesiewowych, które nieprawidłowo wskazują dopasowanie, pochłaniają ogromną ilość czasu zespołu.
Jakie jest Twoje podejście?
Kontynuujesz pracę tak, jak robiłeś to w przeszłości. Fałszywe wyniki pozytywne są częścią procesu KYC - prawda?
Zaczynasz przyglądać się modelom oceny ryzyka, aby sprawdzić, czy można wprowadzić zmiany w celu lepszego uwzględnienia fałszywych alarmów.
Przeglądasz i ulepszasz swoje dane, ponieważ wysokiej jakości dane zagregowane z wielu wiarygodnych źródeł pomagają zmniejszyć liczbę fałszywych alarmów.
Pytanie nr 4
Twoi koledzy mówią o przejściu od okresowych przeglądów KYC (Know Your Customer) do bardziej trwałego, bieżącego i ciągłego podejścia do monitorowania, proaktywnie radząc sobie ze zmianami ekspozycji na ryzyko.
Które z poniższych stwierdzeń najlepiej opisuje Twoje podejście?
Jesteś świadomy wyzwań związanych z okresowymi przeglądami, ale będziesz eskalować tę kwestię, gdy będzie to wygodniejsze.
Zaczynasz analizować temat nieustannego procesu KYC i przygotowujesz propozycję biznesową dla zespołu kierowniczego.
Nieustanny proces KYC znajduje się na szczycie listy priorytetów i już przyspieszasz działania w tym kierunku.
Pytanie nr 5
Aby zapewnić sukces procesu KYC, ważna jest płynna integracja z różnymi funkcjami biznesowymi i aspektami organizacji.
Recepcja, sprzedaż, zaopatrzenie i finanse odgrywają rolę w tworzeniu całościowego obrazu klienta.
Jednostki te są jednak zwykle zajęte i przeciążone.
Recepcja, sprzedaż, zaopatrzenie i finanse odgrywają rolę w tworzeniu całościowego obrazu klienta.
Jednostki te są jednak zwykle zajęte i przeciążone.
Co należy zrobić, aby temu zaradzić?
Akceptujesz, że nic nie możesz zrobić, ponieważ wszystkie inne jednostki biznesowe nie dostrzegają korzyści płynących z holistycznego widoku KYC klienta.
Nie możesz dostarczyć danych, które mogłyby umożliwić innym jednostkom biznesowym podejmowanie lepszych i bardziej terminowych decyzji.
Nie możesz dostarczyć danych, które mogłyby umożliwić innym jednostkom biznesowym podejmowanie lepszych i bardziej terminowych decyzji.
Próbujesz modyfikować i ulepszać procesy KYC firmy bez wkładu i wskazówek innych jednostek biznesowych.
Podejmujesz inicjatywę, aby zrozumieć bolączki innych funkcji biznesowych i wyjaśnić, w jaki sposób holistyczny proces KYC może pomóc firmie osiągnąć jej cele i stworzyć kompleksowy obraz wszystkich jej klientów, prowadzący do lepszych decyzji biznesowych.
Dun & Bradstreet Poland przetwarza Twoje dane osobowe podane w powyższym formularzu w celu skontaktowania się z Tobą.
Dodatkowo - jeśli wyrazisz na to zgodę / zgody - Twoje dane osobowe będą przetwarzane także w celu przekazywania Ci informacji marketingowych D&B. Każdą zgodę możesz wycofać (ze skutkiem na przyszłość) w dowolnym momencie, wysyłając wiadomość e-mail na adres:
[email protected].
Pełną informację na temat przetwarzania Twoich danych osobowych znajdziesz w naszej Polityce prywatności dostępnej TUTAJ.